澳门美高梅网上赌场 & Kissel的政府执法和内部调查小组在政府调查的各个方面代表企业和个人客户, 监管执法和此类调查引起的平行诉讼. 该组织的成员包括司法部刑事司(DOJ)的前负责人。, 来自美国的前联邦检察官.S. 纽约南部和东部地区的律师办公室, 证券交易委员会(证券交易委员会)的律师, 纽约司法部长办公室, 以及纽约金融服务部(DFS). 律所律师被选为一家国际银行的联邦监督员, 国际资产管理公司, 和一个U.S.总部设在美国的医疗保健公司, 向司法部报告, 美国证券交易委员会和其他监管机构就实体遵守某些联邦法律的情况进行审查.
本所的企业和个人客户所涉及的事务涉及涉嫌金融和银行犯罪, 证券欺诈和内幕交易, 贿赂与反垄断, 以及养老金和医疗诈骗等公共腐败犯罪, 违反联邦竞选财务法, 税务欺诈, 洗钱, 敲诈勒索, 反垄断, 制裁, 环境犯罪. 这些问题涉及联邦和州机构, 在某些情况下, 外国执法机构. 在跨国调查中，澳门美高梅网上赌场 & Kissel律师与世界各地的独立律师事务所合作，在各种业务上进行合作.
本所曾代理上市公司及其高管和董事, 以及经纪自营商, 投资顾问, 投资基金和金融、证券市场的其他参与者, 与上百起司法部案件有关, 证券交易委员会, 金融业监管局(FINRA), DFS和其他监管调查(包括涉及大陪审团的调查), 正式调查命令, 以及监管机构和国际金融机构(如世界银行)对律所客户采取的执法行动.
此外，澳门美高梅网上赌场 & Kissel诉讼律师协助上市公司, 他们的董事会, 以及审计委员会和其他委员会在公司本身是调查对象和/或为司法部的执法行动辩护时进行内部调查, 美国证交会, 主要的股票或商品交易所, 或其他自律组织.
随着金融服务和其他行业面临不断变化的监管和执法格局, 澳门美高梅网上赌场 & Kissel的客户可以依靠本所丰富的经验来帮助他们在从调查到审判的“白领”事务中的每一步, 如果有必要的话.
重要的代表
- Selected and served as federal monitor of asset management firm for four-year period under terms of a 证券交易委员会 Order; duties included reporting on the firm’s compliance with federal securities laws and recommending appropriate policies and procedures.
- 代表多家对冲基金参与由证券交易委员会和/或DOJ进行的独立内幕交易调查.
- 代表亚洲汽车零部件制造商参与司法部反垄断刑事调查.
- 代表投资顾问处理涉及大宗商品交易的跨境市场操纵案.
- 在司法部税务调查中代表一家国际金融机构的首席执行官.
- 代表Dewey LeBoeuf律师事务所前执行董事处理证券欺诈案, 经过14周的陪审团审判，他被判无罪.
- 代理毕马威前合伙人电信诈骗案, 指控非法挪用PCAOB机密信息.
- 在各种备受瞩目的调查中代表性侵受害者.
- 代表一家制药公司的高管参与司法部刑事调查和由州检察长提起的平行民事反垄断诉讼.
- 代表欧洲制造公司员工参与司法部反垄断刑事调查.