澳门美高梅网上赌场 & Kissel诉讼律师利用本所深厚的行业经验，在最前沿的证券诉讼中代表客户, 包括10b-5规则和相关案例的演变情况. 本所的客户包括发行人(包括外国私人发行人), 投资顾问, 投资基金, 机构经纪商, 承销商, 金融机构, 私人投资者. 我们被要求在联邦和州法院为客户提供咨询并代表他们出庭, 股东和投资者提起诉讼的仲裁论坛和行政机构, 证券交易委员会, 金融业监管局(FINRA), 商品期货交易委员会(CFTC), 金融服务部(DFS), 和州总检察长就各种证券纠纷, 包括:
- 集体诉讼
- 衍生品
- 内幕交易
- 规则10b-5的指控
- “风格漂移”的指控
- “软美元”问题
- 资产净值问题
- 市场操纵
- 规例S事宜
- 前运行
- 短期利润问题
- 贸易争端
- 发行人/承销商/大宗经纪商
重要的代表
- 代表一名投资顾问及其总裁，就西尔斯控股公司的一名股东提出的短期利润索赔获得解雇. 根据交易法第16(b)条. 法院认为原告没有指控我们的客户, 管理持有西尔斯控股公司股份的共同基金., 在西尔斯股票中有金钱利益，而我们的客户不能对共同基金的金钱利益负责.
- 在一家对冲基金及其委托人提起的仲裁中代表一名大宗经纪商，该大宗经纪商对索赔人近1000万美元的交易损失负有责任. 专家组认为，索赔人的损失是由于他们自己的高风险交易策略造成的，索赔人的指控是不实的. 我们成功地撤销了所有索赔，并为我们的客户撤销了部分索赔人的CRD记录和部分律师费.
- 代表债券发行的主承销商和承销商的高管在一项由债券购买者提出欺诈索赔的FINRA仲裁中出庭, 在债券发行人申请破产后，违反了受托责任和FINRA规则. 在广泛的听证会之后, 小组驳回了所有索赔, 这位高管成功地请求委员会从他的FINRA记录中删除仲裁.
- 在佛罗里达州法院的一项诉讼中代表开曼群岛基金的一个在岸支线基金，在该案中，一个据称投资于一家附属离岸支线基金的外国实体提出欺诈和违反信托义务的索赔. 法院批准了我的客户的驳回动议，理由是法院对我的客户缺乏属人管辖权，而且我的客户与, 或对…负有责任, 离岸基金的所谓投资者. 原告随后自愿以偏见驳回其索赔.
- 在美国证券交易委员会(SEC)提起的一起诉讼中代表投资经理及其委托人，指控其违反M条例第105条(卖空)，涉及一家加拿大封闭式投资基金进行的发行. 我们在S.D.N.Y. 在涉及第105条治外法权的重大第一印象裁决中驳回该诉讼.